Anwender
Unsere Produkte Allocare AMS und Allocare WEB bieten passende Lösungen für folgende Anwendergruppen:
Asset Manager
Regulatorische Anforderungen im Portfolio Management
Bei der Prüfung und Verwaltung von Fonds und Kundenportfolios gilt es, vielfältige regulatorische Anforderungen zu erfüllen.
Als professionelles Tool für Portfolio Management, Analyse und Reporting verfügt Allocare AMS über erstklassige Funktionalitäten. Es unterstützt Sie bei der Umsetzung der regulatorischen Anforderungen, etwa der Fondsregelprüfung, bei MIFID II und zukünftig auch bei FIDLEG.
Die Funktionalitäten im Überblick:
- Prüfung von Fondsregeln
Verschiedene länderspezifische, gesetzlich zwingende Regelsets wie BVV2, KAG, KVG, UCITS V, MIFID II, aber auch individuelle Regeln/Constraints von Fonds/Portfolios - Breach Management (Verfolgung von Regelverletzungen)
- Compliance Monitoring und MIFID II Reporting (Transaktionsreporting)
- Trade Order Management (Einzel- und Sammelorders und Rebalancing, Erfassen und Freigabe von Orders über detaillierte Statusabfolgen)
- Vergleich von Kundenportfolios zu (individuellem Composite) Benchmark und Modellportfolios, auch automatisiert
- On-the-fly Portfolio Analyse und – (real time) Bewertung von allen Anlageklassen
- Performance Messung
(TWR, MWR, IRR, Relative Attribution, Fixed Income Attribution etc.) - Risk Management
(VaR, Stress Testing, Szenario Analyse etc.) - Mehrsprachiges, detailliertes Fonds- und Kundenreporting im Look and Feel des Asset Managers
- Benutzerberechtigungen für Funktionalitäten und Reports für verschiedene Rollen (z.B. Portfolio Manager, Compliance und Relationship Manager)
- Online Zugriff
Vermögensverwalter und Family Offices
Massgeschneiderte Kundenbetreuung unter Erfüllung regulatorischer Anforderungen
Sie wollen Ihre Kunden massgeschneidert betreuen und dabei die vielfältigen regulatorischen Anforderungen erfüllen?
Als professionelles Tool für Portfolio Management, Analyse und Reporting verfügt Allocare AMS über erstklassige Funktionalitäten. Es unterstützt Sie bei der Umsetzung der regulatorischen Anforderungen, etwa der Fondsregelprüfung, bei MIFID II und zukünftig auch bei FIDLEG.
Die Funktionalitäten im Überblick:
- Compliance Monitoring Kunden
- Mehrsprachiges, automatisiertes Kundenreporting pro Portfolio oder konsolidiert auch mit non-bankable Assets
(verschiedene Reportbücher für einzelne Kunden, Kundengruppen, Legal Entities oder sonstige Konsolidierungen definierbar) - Gebühren-Berechnung
(Automatisierte Ermittlung von Management-, Performance- und Transaktionsgebühren) - On-the-fly Portfolio Analyse und – (real time) Bewertung von allen Anlageklassen
(Vergleiche zu (Composite) Benchmarks und Modellportfolios auf allen Ebenen) - Performance Messung
(TWR. MWR, IRR, Performance Attribution etc.) - Portfolio und Fonds Management
(Ordermanagement- Einzel- und Sammelorders, Rebalancing und pre-/post-trade Prüfung von gesetzlichen und individuellen Fondsregeln) - Online Access für Endkunden und/oder Relationship Manager
Service Provider
Effizientes Datenmanagement und individuelles Reporting
Effiziente Datenhaltung und Positionsführung bilden die Basis für massgeschneiderte Analysen und Reportings.
Als professionelles Tool für Portfolio Management, Analyse und Reporting verfügt Allocare AMS über erstklassige Funktionalitäten. Es unterstützt Sie bei der Erfüllung der vielfältigen Anforderungen Ihrer Kunden.
Die Funktionalitäten im Überblick:
- Diverse Standardschnittstellen zu Depotbanken und Marktdatenprovidern
mit Rekonzilierungstool - Online Access für Endkunden oder Vermögensverwalter
- Mehrsprachiges, automatisiertes Kundenreporting pro Portfolio oder konsolidiert auch mit Nicht-Bank Vermögen
(verschiedene Reportbücher für einzelne Kunden, Kundengruppen, Legal Entities oder sonstige Aggregationen definierbar)
Layout pro Entität definierbar (White Labeling) - On-the-fly Portfolio Analyse und Performancemessung auf allen Ebenen
(TWR. MWR, IRR, Performance Attribution etc.) - Portfolio und Fonds Management
(Ordermanagement: Einzel- und Sammelorders, Rebalancing, Prüfung von gesetzlichen und individuellen Fondsregeln) - Gebühren-Berechnung
(Automatisierte Ermittlung von Management-, Performance- und Transaktionsgebühren)
u.v.m.
Banken
Compliance und Portfolio Management
Im Asset Management und in der Vermögensverwaltung gilt es, vielfältige Anforderungen zu erfüllen. Risk, Compliance und regulatorische Anforderungen wie z.B. MIFID II und zukünftig FIDLEG sind relevante Themen. Kundenseitig sind Sie bei der Performance-Messung, Vermögenskonsolidierung und im Reporting gefordert.
Als professionelles Tool unterstützt Allocare AMS Ihre Compliance und Risk Management Teams gleichermassen wie Ihre Portfolio und Relationship Manager. Es verfügt über Schnittstellen zu den gängigen Kernbanken-Systemen und Marktdaten-Providern. Diverse Banken setzen das Reporting von Allocare AMS auch für das Global Custody Reporting ein.
Die Funktionalitäten im Überblick:
- Prüfung von Fondsregeln
Verschiedene länderspezifische, gesetzlich zwingende Regelsets wie BVV2, KAG, KVG, UCITS V, MIFID II, aber auch individuelle Regeln/Constraints von Fonds/Portfolios - Breach Management (Verfolgung von Regelverletzungen)
- Compliance Monitoring und MIFID II Reporting (Transaktionsreporting)
- Risk Management
(VaR, Stress Testing, Szenario Analyse etc.) - Trade Order Management (Einzel- und Sammelorders und Rebalancing, Erfassen und Freigabe von Orders über detaillierte Statusabfolgen)
- Vergleich von Kundenportfolien zu (individuellem Composite) Benchmark und Modellportfolios, auch automatisiert
- On-the-fly Portfolio Analyse und – (real time) Bewertung von allen Anlageklassen
- Performance Messung
(TWR, MWR, IRR, Relative Attribution, Fixed Income Attribution etc.) - Mehrsprachiges, detailliertes Fonds- und (konsolidiertes) Kundenreporting mit unterschiedlichen Reportbüchern für verschiedene Kundensegmente
- Benutzerberechtigungen für Funktionalitäten und Reports für verschiedene Rollen (Portfolio Manager, Compliance und Relationship Manager)
- Online Zugriff für Endkunden
Pensionskassen
Reporting, BVV2 und Performancemessung
Stiftungsrat und Anlagekommission benötigen aussagekräftige Reportings als Führungsinstrument. Des Weiteren stehen auch regulatorische Anforderungen im Fokus wie etwa BVV2-Prüfungen sowie Performance-Vergleiche verschiedener Asset Manager.
Allocare AMS ermöglicht die jederzeitige Analyse des Gesamtvermögens, das Fällen von Management-Entscheiden und die selbständige, effiziente Vermögensverwaltung.
Die Funktionalitäten im Überblick:
- Regulatorisches Reporting wie z.B.
BVV2 sowie Prüfung der Anlagerichtlinien, aber auch individuelle Regeln/Constraints der Pensionskasse - Compliance Monitoring und MIFID II Reporting (Transaktionsreporting)
- Risk Management
(VaR, Stress Testing, Szenario Analyse etc.) - Vergleich von Portfolios zu (individuellem Composite) Benchmark und Modellportfolios, auch automatisiert
- On-the-fly Portfolio Analyse und – (real time) Bewertung von allen Anlageklassen
- Performance Messung
(TWR, MWR, IRR, Relative Attribution, Fixed Income Attribution etc.) - Trade Ordermanagement (Einzel- und Sammelorders, Rebalancing und pre-/post-trade Prüfung von gesetzlichen und individuellen Fondsregeln)
- Detailliertes (konsolidiertes) Reporting für verschiedene Führungsgremien über alle Anlageklassen (inkl. Nicht Bank Vermögen wie z.B. Private Equity, Immobilien etc.)
- Online Zugriff
Versicherungen
Risikoanalyse und regulatorische Anforderungen
Als Versicherung investieren Sie Ihr Kapital unter besonderer Berücksichtigung des Risikos und der regulatorischen Anforderungen.
Allocare AMS unterstützt Sie in der Risikoanalyse und bei der Einhaltung der Anlagegrenzwerte. Basis für Ihre Anlageentscheide sind jederzeit und auf jedem Level verfügbare Auswertungen und Reportings.
Die Funktionalitäten im Überblick:
- Prüfung von Fondsregeln
Verschiedene länderspezifische, gesetzlich zwingende Regelsets wie BVV2, KAG, KVG, UCITS V, MIFID II, aber auch individuelle Regeln/Constraints von Fonds/Portfolios, Compliance Monitoring (pre- und post-trade) inklusive Breach Management mit Audit trail - Risk Management
(VaR, Stress Testing, Szenario Analyse etc.) - On-the-fly Portfolio Analyse und – (real time) Bewertung von allen Anlageklassen
- Performance Messung
(TWR, MWR, IRR, Relative Attribution, Fixed Income Attribution etc.) - Trade Order Management (Einzel- und Sammelorders, Rebalancing und pre-/post-trade Prüfung von gesetzlichen und individuellen Fondsregeln)
- Automatisiertes Reporting
MiFID II / MiFIR
Neue EU-Finanzmarktrichtlinie
Am 3. Januar 2018 sind die “revised Markets in Financial Instruments Directive II” (MiFID II) und “Markets in Financial Instruments Regulation” (MiFIR) in Kraft getreten. Diese Gesetzgebung ist eine Rahmenvereinbarung für Finanzintermediäre, welche ihren Kunden Dienstleistungen im Zusammenhang mit Finanzinstrumenten erbringen, sowie für den organisierten Handel im EWR (Europäischer Wirtschaftsraum). Gemäss ESMA sollen die neuen Regeln zu einem faireren, sichereren und effizienteren Markt, grösserer Transparenz und verstärktem Anlegerschutz führen.
MiFID II / MiFIR gilt für alle Unternehmen der Finanzindustrie mit Domizil im EWR oder aus Drittstaaten mit Filialen, welche Finanzdienstleistungen im EWR erbringen. MiFID II wird auf alle Finanzinstrumente im EWR, Handelsplätze und börsenähnliche Plattformen angewendet. Im Vergleich zu MiFID I wurde das relevante Investmentuniversum stark ausgeweitet.
Die MiFID II / MiFIR Anforderungen der ESMA (European Securities and Markets Authority) sind:
Unsere Lösungen
Tägliches MiFID II / MiFIR Transaktionsreporting
MiFIR Artikel 26 (1) verlangt von Unternehmen, die Transaktionen in Finanzinstrumenten ausführen, dass sie sämtliche ausgeführte Transaktion mit akkuraten Details bis spätestens am Folgetag melden. Die Meldung kann direkt an die zuständige Aufsichtsbehörde erfolgen oder via eine vorgelagerte Stelle, sogenannte ARM (Approved Reporting Mechanism).
Der tägliche Transaktionsreport kann in Allocare AMS erzeugt und von dort direkt an eine ARM oder an die entsprechende Aufsichtsbehörde gesandt werden. Dieses Reporting ist ESMA-konform. Es wird zusammen mit einem kompletten Workflow (Transaktionserkennung, Aktualisierung, Versand) zur Verfügung gestellt.
Klassifizierung der Finanzprodukte aufgrund der Anforderung von Suitability und Appropriateness
Hierfür bieten sich unsere Investment Classifier an. Diese können beliebig definiert werden.
Die relevanten Informationen können von Datenprovidern wie z.B. SIX bezogen werden.
Kundenprofilierung
Unsere frei definierbaren Classifier können auch auf Portfolios oder Kunden (Legal Entities) angewendet werden. Eine Einteilung in verschiedene Risikoklassen ist ein möglicher Anwendungsbereich.
Überwachung
Vorgaben werden mittels Constraints überwacht. Eine Wertschwankung von über 10% kann so erkannt und rapportiert werden.
